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保荐业务违规

保荐业务违规

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参与内幕交易“星星科技”光大证券前保荐部门负责人被罚
日前,证监会网站发布了一则行政处罚决定书,此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人,2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过,尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准...

2024-09-20

券商基金早参|淳厚基金邢媛发声:坦言在施压下卖出10%股权;内幕交易亏530余万,光大证券前保荐部门负责人...
日前,证监会网站发布了一则行政处罚决定书,此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人,2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过,尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准...

2024-09-20

券商基金早参|淳厚基金邢媛发声:坦言在施压下卖出10%股权;内幕交易亏530余万,光大证券前保荐部门负责人...
日前,证监会网站发布了一则行政处罚决定书,此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人,2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过,尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准...

2024-09-20

内幕交易“星星科技”光大证券前保荐业务部门负责人连亏带罚近千万元
日前,证监会网站发布了一则行政处罚决定书,此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人,2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过,尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准...

2024-09-20

监管层出手!又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”
Wind数据显示,截至9月14日15时左右,今年以来超40家中介机构(包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等)收到了来自证监会和各地证监局的“罚单”,从处罚原因来看,保荐业务及年报审计成为违规“重灾区”,监管层处分或...

2024-09-20

重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件!
明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民...

2024-09-20

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