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上市券商监管规则再修订

上市券商监管规则再修订

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最新专题资讯
年内超200名券商员工被罚 监管风暴席卷券业
券业正面临严格的监管环境,这导致券商员工因违规行为受罚的情况愈发频繁。最近,证监会...此外,中证协通过修订规则,加强对保荐代表人的声誉约束,强化职业道德准则,净化从业人员队伍,体现了对提升行业整体职业素养的决心。...

2024-09-20

天风证券:天风证券股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告(修订稿)
度向特定对象发行 A 股股票预案(修订稿)》中相同的含义。一、本次向特定对象发行 A 股股票的背景和目的   近年来,我国经济由高速增长阶段...发行股票,上市公司发行可转债、优先股、发行股份购买资产并配套募集资金和 ...

2024-09-20

天风证券:天风证券股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案(修订稿)
天风证券股份有限公司               2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案(修订稿) 证券代码:601162                            证券简称:天风证券          ...

2024-09-20

[HK]EDA集团控股:(经修订)截至2024年7月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表
《主板上市规则》第13.25A条/《GEM上市规则》第17.27A条所刊发的报表中披露)已获发行人董事会正式授权批准,并遵照所有适用上市规则、法律及其他监管规定进行,并在适用的情况下: (注4) (i)上市发行人已收取其在是次证券...

2024-09-20

退市!威创股份连收处罚事先告知书、终止上市决定,将面临投资者索赔
关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪...威创集团股份有限公司(以下简称“威创股份”或“公司”)发布《关于收到股票终止上市决定的公告》,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》...

2024-09-20

非银金融:监管强化券商风控体系,保险聚焦国十条与养老金融
(以下内容从信达证券《非银金融:监管强化券商风控体系,保险聚焦国十条与养老金融》研报附件原文摘录) ...截至9月11日,已有65家券商合计发行了393只债券,发行金额总计为6772.94亿元,其中发债规模超过100亿元的券商已达20家...

2024-09-20

券商行业全面风险管理自律规则体系进一步完善,行业未来可期
近期,中国证券业协会修订《证券公司全面风险管理规范》并起草《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善行业全面风险管理自律规则体系。...自2023年8月27日,监管提出“阶段性收紧IPO节奏”后,IPO链条上的各方都在寻找新的出路...

2024-09-20

21解读丨投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点
21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道 今年以来,针对证券行业的监管愈发严格,券商人员执业标准不断得到规范。21世纪经济报道记者注意到,从券商主体层面直接受罚的情况看,当前,监管关注的重点有五个方面:一是IPO项目尽职...

2024-09-20

中证协修订证券纠纷调解自律规则 纳入小额速调、示范判决等创新举措
有券商人士对记者表示,中证协此次对证券纠纷调解自律规则的修订是一次积极而富有成效的探索,它将为投资者提供更加高效、公正的纠纷解决机制,促进证券市场持续健康发展。从专业角度看,此次修订将委托调解、示范判决、小额速...

2024-09-20

投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点
投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点 今年以来,针对证券行业的监管愈发严格,券商人员执业标准不断得到规范。自营、经纪管控机制待完善 上半年,还有一些大型券商收到较多“罚单”,与其自营业务、经纪业务、...

2024-09-20

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