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内控制度执行不到位

内控制度执行不到位

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内控问题原因分析的六个视角!
视角1:意识方面 首先要从意识与环境层面寻找原因,很多内控问题出现或者说内控执行没有到位,是某些人的内控意识方面出现了偏差、不到位,意识不强、...企业光有了内控制度还不够,企业还是存在内控运行问题,因为支持制度运行...

2024-09-20

富临运业:《内部控制评价制度(2024年8月修订)
  第三条   公司内部控制评价工作按照“统一部署、分级落实”的原则进行。根据公司部署须进行内部控制评价的所属公司,应建立相应的工作...  第十一条   内部控制评价工作主要依据相关内部控制制度和工作程序,围绕 ...

2024-09-20

V观财报|许继电气内控管理不到位被责令改正
公司《信息披露管理制度》不完备,重大信息内部报告制度落实不到位,对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。2.内控管理不到位。公司合同管理、印章管理等内控制度不健全,执行不到位,部分合同签订日期、合同编号等内容不...

2024-09-20

许继电气:因信息披露和内控管理不到位受河南证监局监管,需在30日内提交整改报告
金融界4月30日消息,许继电气股份有限公司近日收到河南证监局〔2024〕33号文件,公司因信息披露管理不完备和内控制度执行不到位被责令改正,并对相关人员出具警示函。该公司及指定责任人被要求在收到决定书后30日内向河南...

2024-09-20

内控制度不健全、执行会计政策不到位 英力股份收深交所监管函
其一,公司内控制度不健全,未制定销售返利的规章制度,违反《企业内部控制基本规范》第三十一条的规定;其二,公司执行会计政策不到位,导致部分收入确认存在会计差错未更正,违反《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计...

2024-09-20

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