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北京证监局对中金公司出具警示函

北京证监局对中金公司出具警示函

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北京证监局:中金财富庄江斌,请按我局指定的日期携带身份证件接受监管谈话!另有中金24人被出具警示函
另有中金 24 人被出具警示函行政监管措施不罚款 证监会北京局网站显示,北京证监局长假之前连开3张罚单,25余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚,一名要求去证监局谈话。1、经中国证券行业...

2024-09-20

北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
9月14日,北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰...

2024-09-20

公司热点|因信披违规,北京证监局对北京和道金城文化传媒股份公司及姚晓文、蒋含文出具警示函
(原标题:公司热点|因信披违规,北京证监局对北京和道金城文化传媒股份公司及姚晓文、蒋含文出具警示函) 北京证监局官网9月14日发布关于对北京和道金城文化传媒股份公司、姚晓文、蒋含文采取出具警示函行政监管措施...

2024-09-20

因信披违规 北京证监局对北京和道金城文化传媒股份公司及姚晓文、蒋含文出具警示函
北京证监局官网9月14日发布关于对北京和道金城文化传媒股份公司、姚晓文、蒋含文采取出具警示函行政监管措施的决定。

2024-09-20

北京证监局:对寇玥等 20 人出具警示函:证券从业人员违规买卖股票
【9月14日,北京证监局对寇玥等20人出具警示函行政监管措施.

2024-09-20

北京证监局:对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施
9月14日,据北京证监局网站,北京证监局近日发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。...上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

2024-09-20

北京证监局对20名证券从业人员出具警示函
本文源自:观点网观点网讯:9月14日,北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李.

2024-09-20

北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为
【环球网财经综合报道】近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政...

2024-09-20

中金资本旗下私募涉多项违规,被北京证监局出具警示函-The Paper
9月5日,中国证监会北京监管局发布消息称,该局对中金资本运营有限公司(简称“中金资本”)采取出具警示函行政监管措施。据悉,中金资本被查获存在“未为管理的中金祺泓(上海)股权投资中心(有限合伙)(简称“中金祺泓”)等私募...

2024-09-20

关于对中金资本运营有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
来源:北京证监局 中金资本运营有限公司: 经查,你公司存在未为管理的中金棋泓(上海)股权投资中心(有限合伙)(以下简称...根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。...

2024-09-20

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