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因销售管理严重不审慎等

因销售管理严重不审慎等

因销售管理严重不审慎等最新资讯,浙江泰顺温银村镇银行被罚175万:存款业务管理不审慎等该行因涉及公司治理、关联交易管理、存款考核、贷款审查及信贷资金管理等多个方面的严重违规,被处以高达290万元人民币的罚款。具体违规行为包括但不限于: 公司治理不规范,内部...关联交易管理不审慎,未能有效防范潜在风险。

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渠道销售未尽适当性义务,灵均投资信托计划引委托理财合同纠纷|21私募通
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持“了解...而从上述指导意见出发,法院二审判决的认定,为许多不审慎的金融产品销售行为敲响了警钟—“先射箭后画靶”的适当性测试并不能与程序合规画上等号,更无法让代销方撇清过失。...

2024-09-20

渠道销售未尽适当性义务 灵均投资信托计划引委托理财合同纠纷
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持“了解...而从上述指导意见出发,法院二审判决的认定,为许多不审慎的金融产品销售行为敲响了警钟—“先射箭后画靶”的适当性测试并不能与程序合规画上等号,更无法让代销方撇清过失。...

2024-09-20

美国私人财富管理协会|家族信托新视角:境内业务冷思考
这种直接的风险暴露使得客户在投资决策上更为审慎,也对信托公司的风险管理能力提出了更高要求。...当自营客户投资的产品遭遇风险时,信托公司往往只能遵循“销售者尽责、购买者自担风险”的原则,这使得客户在风险面前处于不利...

2024-09-20

振华重工:振华重工信息披露事务管理办法
和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎原则, 其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅 因发表意见而当然免除。  董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期 报告签署书面意见。  第十...

2024-09-20

突发!这家公司高管被取保候审并辞去高级管理人员职务|盘后公告集锦
【楚天科技:公司高管雷雨被取保候审并辞去高级管理人员职务】 楚天科技 公告,近日,公司收到高级管理人员雷雨的通知,...公司已连续多日发布股票交易异常波动公告,敬请广大投资者注意二级市场交易风险,理性决策,审慎投资。...

2024-09-20

潘功胜:完善房地产金融基础性制度和宏观审慎管理制度
支持新市民住房需求,支持租购并举的住房市场发展,完善房地产金融基础性制度和宏观审慎管理制度,推动房地产业向新发展模式平稳过渡。导航 Sina.cn(京ICP证000007)2024-09-01 17:57 请输入评论内容 ...

2024-09-20

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