未能有效实施合规管理最新资讯，合规无小事，大连证监局连罚两券商，被指负责人任免未备案、经纪人管理不到位等多问题对未能有效实施合规管理的违规行为加大惩戒 关于合规管理保障，《办法》提出，完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。

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