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涉及内控不严等问题

涉及内控不严等问题

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内控问题原因分析的六个视角!
在内控建设、内控审计与评价、内控诊断过程中,仅查找了内控问题不行,还要提出内控改进建议。但要提出恰当的内控改善措施,关键要分析清楚问题的原因,...声明:本文所用素材部分来源于网络,如涉及版权问题,请及时与我们联系。...

2024-09-20

上半年“罚单”翻倍:监管剑指公募内控、专户、投资审慎等问题
紧随其后的2月2日,农银汇理基金同样因内控不健全被上海证监局责令改正,公司高管也因此收到警示函。...今年一季度末的2023年度年报季期间,更有部分管理人的信披差错因问题较多又或者涉及明星产品,相关舆情一度在市场中有所发酵...

2024-09-20

员工盗窃、内控薄弱!贵阳银行连吃5张罚单,两位行长被处罚
贵阳银行此次收到的5张罚单涉及多个分支机构,其中,贵阳银行 安顺分行因内部控制薄弱被罚20万元,时任贵阳银行安顺分行营业部综合柜员潘某诗对该分行发生员工盗窃、职务侵占...值得注意的是,这并非贵阳银行首次因内控问题受罚。...

2024-09-20

淳厚基金上演“消失的董事会”个人系公募基金内控短板浮出水面
淳厚基金内部的股权之争,也引发业界对于个人系公募基金的管理和内控问题的思考。...对于邢媛未收全款的问题,王怀涛表示,在股权转让中,是否收全款与未收全款涉及合同的履行程度,这可能影响违约责任的判定,但并不直接决定违规...

2024-09-20

8月保险业合计被罚超3000万元,涉及这些违规事项→
罚单213张,处罚金额共计3087万元,处罚相关责任人158人次,涉及机构...人身险公司常见的欺骗投保人、销售误导、承诺给予投保人合同约定以外利益、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动以及内控管理不到位等问题依然不容忽视,...

2024-09-20

幺麻子主板IPO失败8个月后因隐瞒关联方信息遭罚背后:重启上市剑指北交所踩雷问题中介开局受挫,证监会现场...
“从处罚结果看,证明幺麻子对现场检查出的内控管理、财务等问题的解释和整改还是基本上获得了监管层的认可的。...幺麻子表示主要系销售人员为经销商或其下游客户代收代付货款所致,但“相关事项不涉及公司与主要经销商之间的业务...

2024-09-20

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